2【営業の状況】

(1) 投資事業組合等の管理業務

 以下の情報は、平成14年9月30日現在における各ファンドの直近決算(中間決算を含みます)に基づく情報であります。

 

運用者

設立日

決算期

(中間)

主な投資対象

監査法人

投資先会社数

(社)

(注)2

 

投資残高

(百万円)

(注)3

当初出資金

(百万円)

 

純資産価額

(百万円)

(注)4

時価純資産価額

(百万円)

(注)5

累計配当金額

(百万円)

(注)6

 

成功報酬額

(百万円)

(注)7

契約満了

(注)1

ソフトベン2号投資事業組合

ソフトバンク・インベストメント(株)

1995年11月24日

6月

(12月)

主として米国のインターネット関連企業等

監査法人

トーマツ

39

(31)

8,406

(7,891)

5,700

(脱退により現在は5,500)

8,882

9,623

9,987

5,503

2005年11月30日

(2007年11月30日)

ソフトバンクベンチャーズ匿名組合

(注)8

ソフトバンクベンチャーズ(株)

1996年8月14日

12月

(−)

主として米国のインターネット関連企業等

監査法人

トーマツ

24

(24)

14,650

(14,650)

21,450

(US$16,262万)

 

21,827

14,811

39,884

15,933

2002年12月31日

ソフトバンク・コンテンツファンド

ソフトバンク・コンテンツ・パートナーズ(株)

1997年7月1日

12月

(−)

主としてCS放送へコンテンツを提供する事業及び企業等

中央青山

監査法人

20

(11)

5,507

(2,950)

9,600

5,268

5,084

2005年6月30日

(2007年6月30日)

ソフトバンク・インターネットファンド

ソフトトレンドキャピタル(株)

1999年7月1日

9月

(−)

国内外のインターネット関連企業等

優成

監査法人

59

(5)

6,103

(604)

12,300

7,214

7,384

2008年9月30日

(2010年9月30日)

ソフトバンク・インターネットテクノロジー・ファンド1号

(注)9

ソフトバンク・インベストメント(株)

2000年3月1日

6月

(12月)

国内のインターネット関連企業等

監査法人

トーマツ

32

(−)

8,350

(−)

15,800

12,278

12,063

2005年6月30日

(2007年6月30日)

ソフトバンク・インターネットテクノロジー・ファンド2号

ソフトバンク・インベストメント(株)

2000年4月1日

6月

(12月)

国内のインターネット関連企業等

監査法人

トーマツ

209

(−)

63,063

(−)

115,200

86,736

87,282

2005年6月30日

(2007年6月30日)

ソフトバンク・インターネットテクノロジー・ファンド3号

ソフトバンク・インベストメント(株)

2000年7月14日

6月

(12月)

国内のインターネット関連企業等

監査法人

トーマツ

148

(−)

11,112

(−)

19,500

15,821

15,821

2005年6月30日

(2007年6月30日)

SOFTBANK

ASIA

NET-TRANS

FUND LIMITED

(注)10

SOFTBANK

CHINA

VENTURE

INVESTMENTS

LIMITED

2000年4月15日

12月

(−)

アジア地域のネットトランス対象企業

Price

Waterhouse

Coopers

10

(10)

3,006

(3,006)

4,748

(US$3,600万)

3,887

3,782

2005年8月11日

Applied

Research Fund

(注)11

SOFTECH

INVESTMENT

MANAGEMENT

COMPANY

LIMITED

2000年3月27日

(注)11

香港のテクノロジーベンチャー企業等

該当無し

(注)11

(注)11

3,930

(HK$25,000万)

(注)11

(注)11

(注)11

(注)11

(注)11

 

SBI・LBO・ファンド1号

エスビーアイ・キャピタル(株)

2001年5月16日

4月

(10月)

国内外買収対象企業

中央青山

監査法人

3

(−)

1,350

(−)

5,000

4,692

4,692

2008年4月30日

(2010年4月30日)

企業再生

ファンド

一号投資事業有限責任組合

エスビーアイ・キャピタル(株)

2002年2月15日

5月

(11月)

リストラクチャリングを必要とする国内外企業

中央青山

監査法人

(−)

(−)

10,400

2,208

2,208

2010年5月31日

(2012年1月31日)

合計

544

(81)

121,551

(29,103)

223,628

168,818

162,755

49,871

21,436

 (注)1.契約満了の( )内の日付は、契約期間満了後の期間延長が可能となっている場合に、最大限期間延長した場合の契約期間満了日を記載しております。

2.投資先会社数には証券投資のほか組合への投資等の件数も含まれておりますが、強制評価減を全額行っているものにつきましては除外されております。なお、( )内の社数は海外における投資先会社数を記載しております。また、投資先会社数の合計は各ファンド間において同一の投資先がある場合には重複して計算されております。

3.投資残高の( )内の金額は海外における投資残高を記載しております。

4.純資産価額は、取得原価(著しく価値の下落したものは評価減後の金額)により算出しております。

5.時価純資産価額は、純資産価額に各ファンドの直近決算期末(中間決算も含みます)現在の有価証券含み損益を加味した金額であります。なお、時価を算定するにあたっては、公開株式につきましては各ファンドの直近決算期末(中間決算も含みます)現在の取引相場の終値、未公開株式等につきましては取得原価で評価しております。

6.累計配当金額は、各ファンドの直近決算期末(中間決算も含みます)までに金銭によりファンドの投資家へ配当した金額の累計額をいいます。

7.成功報酬額は、各ファンドの直近決算期末(中間決算も含みます)までの成功報酬の額の累計額であります。

8.ソフトバンクベンチャーズ匿名組合は、米ドル建による報告形態をとっているため、投資残高、当初出資金額、純資産価額、時価純資産価額、累計配当金額及び成功報酬額の計算にあたりまして、米ドル建の金額に平成13年12月28日現在の為替レート(US$1=\131.90)を乗じて計算した金額を便宜上記載しております。

9.ソフトバンク・インターネットテクノロジー・ファンド1号は、ソフトバンク・インターネットテクノロジー・ファンド2号に対して53,000百万円の投資を行っておりますので、当初出資金、投資残高、純資産価額、時価純資産価額の計算上、ソフトバンク・インターネットテクノロジー・ファンド2号への投資部分を控除した金額となっております。

10.SOFTBANK ASIA NET-TRANS FUND LIMITEDは、米ドル建による報告形態をとっているため、投資残高、当初出資金額、純資産価額、時価純資産価額、累計配当金額及び成功報酬額の計算にあたりまして、米ドル建の金額に平成13年12月28日現在の為替レート(US$1=\131.90)を乗じて計算した金額を便宜上記載しております。

11.Applied Research Fundは、香港ドル建による報告形態をとっているため、当初出資金額の計算にあたりまして、香港ドル建の金額に平成14年9月30日現在の為替レート(HK$1=\15.72)を乗じて計算した金額を便宜上記載しております。また、Applied Research Fundの一部の情報は、本報告書における開示がファンド規約上の守秘義務に抵触すると判断され、本報告書への記載をしておりません。

 

(2) 投資業務

[1] 証券種類別投資実行額及び投資残高

当社及び連結子会社による直接投資

証券種類

投資実行額

前連結会計年度

自 平成12年10月1日

至 平成13年9月30日

当連結会計年度

自 平成13年10月1日

至 平成14年9月30日

金額(百万円)

会社数(社)

金額(百万円)

会社数(社)

株式

5,516

17

3,990

11

新株予約権付社債

新株予約権

0

1

その他(社債等)

合計

5,516

18

3,990

11

 

証券種類

投資残高

前連結会計年度末

(平成13年9月30日現在)

当連結会計年度末

(平成14年9月30日現在)

連結貸借対

照表計上額

(百万円)

会社数

取得原価

(百万円)

連結貸借対

照表計上額

(百万円)

会社数

(社)

株式

11,417

38

13,460

12,818

58

新株予約権付社債

新株予約権

0

2

0

0

1

その他(社債等)

合計

11,417

40

13,460

12,818

59

 (注)1.時価会計の導入に伴い、当連結会計年度末については「取得原価」と「連結貸借対照表計上額」を併記しております。

2.同一の会社の複数の証券種類に直接投資している場合は、それぞれを1社としてカウントしており、証券種類間の重複があります。尚、重複社数を除いた平成14年9月30日現在、平成13年9月30日現在の投資会社数の合計はそれぞれ58社、39社であります。

3.商法改正に伴い証券種類の分類を変更しております。旧転換社債及び旧非分離型の新株引受権付社債は新株予約権付社債に、旧分離型の新株引受権付社債の社債部分はその他(社債等)に、旧分離型の新株引受権付社債の新株引受権部分は新株予約権に分類しております。

 

当社ファンドによる投資

証券種類

投資実行額

前連結会計年度

自 平成12年10月1日

至 平成13年9月30日

当連結会計年度

自 平成13年10月1日

至 平成14年9月30日

金額(百万円)

会社数(社)

金額(百万円)

会社数(社)

株式

53,225

169

12,391

39

新株予約権付社債

7,671

13

12,777

16

新株予約権

34

3

5

4

その他(社債等)

2,050

2

304

1

合計

62,981

187

25,479

60

 

証券種類

投資残高

前連結会計年度末

(平成13年9月30日現在)

当連結会計年度末

(平成14年9月30日現在)

金額(百万円)

会社数(社)

金額(百万円)

会社数(社)

株式

123,266

360

103,817

333

新株予約権付社債

7,001

15

15,029

24

新株予約権

15

8

10

9

その他(社債等)

4,250

6

4,308

7

合計

134,533

389

123,167

373

 (注)1.海外のファンド等につきましては、各期末現在の為替レートで円換算額を付して記載しております。

2.当連結会計年度の投資実行額及び当連結会計年度末の投資残高は平成14年9月30日現在の仮決算に基づく金額であり、前連結会計年度の投資実行額及び前連結会計年度末の投資残高は平成13年9月30日現在の仮決算に基づく金額であります。

3.会社数については、1社に対し複数のファンドから投資している場合は1社としてカウントしており、重複を排除しております。同一の会社の複数の証券種類に出資している場合は、それぞれを1社としてカウントしており、証券種類間の重複があります。尚、重複社数を除いた当連結会計年度、前連結会計年度の投資実行社数はそれぞれ48社、176社であり、平成14年9月30日現在、平成13年9月30日現在の投資会社数の合計はそれぞれ343社、369社であります。

4.Applied Research Fundの投資実行額及び投資残高は、本報告書における開示がファンド規約上の守秘義務に抵触すると判断され、上表には含めておりません。

5.商法改正に伴い証券種類の分類を変更しております。旧転換社債及び旧非分離型の新株引受権付社債は新株予約権付社債に、旧分離型の新株引受権付社債の社債部分はその他(社債等)に、旧分離型の新株引受権付社債の新株引受権部分は新株予約権に分類しております。

なお、前連結会計年度において新株引受権付社債に計上されていたものはすべて新株引受権分離後の社債部分のみであったことから、上表においてその他(社債等)に含めて表示しております。

 

[2] 投資先企業の公開状況

 前連結会計年度及び当連結会計年度において、当社及び連結子会社並びに当社、連結子会社及び関連会社の運営している投資事業組合等からの投資先企業の公開等状況を、以下に記載しております。

 

前連結会計年度(平成12年10月1日〜平成13年9月30日)

社数

投資先企業名

公開等年月

公開等

事業内容

本社所在地

国内:8社

(株)東京ファイナンシャルプランナーズ

平成12年10月

公開

(ナスダック・ジャパン)

ファイナンシャルプランニングに関するコンサルテーション提供

東京都

(株)プライムシステム

平成13年2月

公開

(ナスダック・ジャパン)

システムソリューション事業

東京都

(株)アパマンショップネットワーク

平成13年3月

公開

(ナスダック・ジャパン)

不動産斡旋業務及び斡旋コンサルティング業務

東京都

ドリームテクノロジーズ(株)

平成13年4月

公開

(ナスダック・ジャパン)

独自に開発したDigital Cell Technology(DCT)を利用したソフトウェアの開発・設計・販売

東京都

データベース・コミュニケーションズ(株)

平成13年5月

公開

(ナスダック・ジャパン)

データベース管理システムの販売、技術サポート及びコンサルティング

東京都

プラネックスコミュニケーションズ(株)

平成13年7月

公開

(店頭)

情報通信・ネットワーク関連製品の開発・製造・販売等

東京都

(株)セプテーニ

平成13年8月

公開

(店頭)

ダイレクトメール等発送物の発送代行、インターネット広告代理、人材紹介および再就職支援サービス

東京都

ソフトバンク・フロンティア証券(株)

平成13年8月

公開

(ナスダック・ジャパン)

未公開会社株式に関する私募・少人数向けの売出しの取扱い

東京都

海外:1社

Rojam Entertainment

Holdings Limited

平成13年5月

公開

(GEM)

音楽プロダクションサービス、その他音楽関連事業

香 港

 (注) 上記には投資先が新規公開した場合には、「公開」と記載し、( )内には公開市場を記載しております。

 

当連結会計年度(平成13年10月1日〜平成14年9月30日)

社数

投資先企業名

公開等年月

公開等

事業内容

本社所在地

国内:7社

(株)シーエスアイ

平成13年10月

公開

(東証マザーズ)

パッケージソフト(主に医療用)の開発・販売

北海道

(株)菱和ライフクリエイト

平成13年11月

公開

(JASDAQ)

不動産の販売事業、不動産賃貸管理事業及びその他の事業

東京都

(株)パソナ

平成13年12月

公開

(ナスダック・ジャパン)

人材派遣・人材紹介に関する営業、その他人材ビジネスに関する事業

東京都

三光ソフラン(株)

平成14年2月

公開

(ナスダック・ジャパン)

建設工事事業、不動産販売事業等

埼玉県

(株)第一通信

平成14年2月

M&A

オプトインメール配信サービスの運営・販売等

東京都

(株)ネクシィーズ

平成14年3月

公開

(ナスダック・ジャパン)

衛星放送サービス等への加入契約の取次業務及びテレマーケティングサービス業務等

東京都

クラビット(株)

平成14年3月

公開

(ナスダック・ジャパン)

CSデジタル放送サービスの会員へのサービス提供及びその会員組織の運営等

東京都

海外:1社

ShareWave, Inc.

平成13年10月

M&A

消費者向け家庭用無線ネットワークの提供

米 国

 (注) 上記には投資先が新規公開した場合には、「公開」と記載し、( )内には公開市場を記載しております。

また、投資先企業が公開会社との株式交換、又は合併を行った場合には、「M&A」と記載しております。