2【営業の状況】

(1) 投資事業組合等の管理業務

以下の情報は、各ファンドの直近決算(中間決算を含みます)に基づく情報であります。

 

運用者

設立日

決算期

(中間)

主な投資対象

監査

法人

投資先会社数(社)

(注)2

投資

残高

(百万円)

(注)3

当初出資金

(百万円)

純資産

価額

(百万円)

(注)4

時価純資産価額

(百万円)

(注)5

契約満了

(注)1

ソフトベン2号投資事業組合

ソフトバンク・インベストメント(株)

1995年11月24日

6月

(12月)

主として米国のインターネット関連企業等

監査法人

トーマツ

38

(30)

3,706

(3,233)

5,700

(脱退により

現在は5,500)

4,609

5,506

2005年11月30日

ソフトバンク・コンテンツファンド

ソフトバンク・コンテンツ・パートナーズ(株)

1997年7月1日

12月

(−)

主としてCS放送へコンテンツを提供する事業及び企業等

中央青山

監査法人

20

(11)

5,298

(2,972)

9,600

4,904

4,688

2005年6月30日

(2007年6月30日)

ソフトバンク・インターネットファンド

ソフトトレンドキャピタル(株)

1999年7月1日

9月

(−)

国内外のインターネット関連企業等

優成

監査法人

59

(5)

6,258

(491)

12,300

7,212

7,367

2008年9月30日

(2010年9月30日)

ソフトバンク・インターネットテクノロジー・ファンド(注)6

ソフトバンク・インベストメント(株)

2000年3月1日

6月

(12月)

国内のインターネット関連企業等

監査法人

トーマツ

218

(−)

65,249

(−)

150,500

90,373

90,924

2005年6月30日

(2007年6月30日)

SOFTBANK

ASIA

NET-TRANS

FUND LIMITED

(注)7

SOFTBANK

CHINA

VENTURE

INVESTMENTS

LIMITED

2000年4月15日

12月

(−)

アジア地域のネットトランス対象企業

Price

waterhouse

Coopers

8

(8)

2,119

(2,119)

4,318

(US$3,600万)

2,713

2,994

2005年8月11日

Applied

Research Fund

(注)8

SOFTECH

INVESTMENT

MANAGEMENT

COMPANY

LIMITED

2000年3月27日

(注)8

香港のテクノロジーベンチャー企業等

該当無し

(注)8

(注)8

3,852

(HK$25,000万)

(注)8

(注)8

(注)8

 

SBI・LBO・

ファンド1号

エスビーアイ・キャピタル(株)

2001年5月16日

4月

(10月)

国内外買収対象企業

中央青山

監査法人

3

(−)

1,590

(−)

5,000

4,761

4,761

2008年4月30日

(2010年4月30日)

企業再生ファンド一号投資事業有限責任組合

エスビーアイ・キャピタル(株)

2002年2月15日

5月

(11月)

リストラクチャリングを必要とする国内外企業

中央青山

監査法人

(注)9

(注)9

10,400

(注)9

(注)9

(注)9

2010年5月31日

(2012年1月31日)

ブイアール企業再生ファンド投資事業有限責任組合(注)10

エスビーアイ・キャピタル(株)

2002年10月18日

11月

(5月)

リストラクチャリングを必要とする国内企業

中央青山

監査法人

(注)10

(注)10

1,001

(注)10

(注)10

(注)10

2010年11月30日

(2012年9月30日)

合計

346

(54)

84,220

(8,759)

202,671

(注)11

(注)11

(注) 1.契約満了の( )内の日付は、契約期間満了後の期間延長が可能となっている場合に、最大限期間延長した場合の契約期間満了日を記載しております。

2.投資先会社数には証券投資のほか組合への投資等の件数も含まれておりますが、減損処理を全額行っているものにつきましては除外されております。なお、( )内の社数は海外における投資先会社数を記載しております。また、投資先会社数の合計は各ファンド間において同一の投資先がある場合には重複して計算されております。

3.投資残高の( )内の金額は海外における投資残高を記載しております。

4.純資産価額は、取得原価(著しく価値の下落したものは減損処理後の金額)により算出しております。

5.時価純資産価額は、純資産価額に各ファンドの直近決算期末(中間決算も含みます)現在の有価証券含み損益を加味した金額であります。なお、時価を算定するにあたっては、公開株式につきましては各ファンドの直近決算期末(中間決算も含みます)現在の取引相場の終値、未公開株式等につきましては取得原価で評価しております。

6. 当期よりソフトバンク・インターネットテクノロジー・ファンド1号、同2号、同3号を合わせて表示しております。

7.SOFTBANK ASIA NET-TRANS FUND LIMITEDは、米ドル建による報告形態をとっているため、投資残高、当初出資金額、純資産価額、時価純資産価額の計算にあたりまして、米ドル建の金額に平成14年12月30日現在の為替レート(US$1=\119.95)を乗じて計算した金額を便宜上記載しております。

8.Applied Research Fundは、香港ドル建による報告形態をとっているため、当初出資金額の計算にあたりまして、香港ドル建の金額に平成15年3月31日現在の為替レート(HK$1=\15.41)を乗じて計算した金額を便宜上記載しております。また、Applied Research Fundの一部の情報は、本報告書における開示がファンド規約上の守秘義務に抵触すると判断され、本報告書への記載をしておりません。

9. 企業再生ファンド一号投資事業有限責任組合の当初出資金は出資約束金であり、現在までの出資金は2,600百万円であります。なお、平成15年3月31日現在投資を実行しておりませんので投資先会社数及び投資残高はありません。

10. 平成14年10月18日にブイアール企業再生ファンド投資事業有限責任組合を設立いたしました。当初出資金は出資約束金であり、現在までの出資金は250百万円であります。なお、平成15年3月31日現在投資を実行しておりませんので投資先会社数及び投資残高はありません。

11. 純資産価額及び時価純資産価額は、守秘義務により金額を開示できないもの等がありますので合計金額を記載しておりません。

12. 平成14年12月31日にソフトバンクベンチャーズ匿名組合は期間満了となり、償還いたしました。

 

(2) 投資業務

[1] 証券種類別投資実行額及び投資残高

当社及び連結子会社による直接投資

 

証券種類

投資実行額

前連結会計年度

当連結会計年度

(

自 平成13年10月1日

至 平成14年9月30日

)

(

自 平成14年10月1日

至 平成15年3月31日

)

金額(百万円)

会社数(社)

金額(百万円)

会社数(社)

 

株式

3,990

11

1,245

16

 

新株予約権付社債

 

新株予約権

 

その他(社債等)

 

合計

3,990

11

1,245

16

 

 

証券種類

投資残高

前連結会計年度末

(平成14年9月30日現在)

当連結会計年度末

(平成15年3月31日現在)

連結貸借対

照表計上額

(百万円)

会社数

(社)

取得原価

(百万円)

連結貸借対

照表計上額

(百万円)

会社数

(社)

 

株式

12,818

58

14,102

10,422

65

 

新株予約権付社債

 

新株予約権

0

1

0

0

1

 

その他(社債等)

 

合計

12,818

59

14,102

10,422

66

(注) 1. 時価会計の導入に伴い、当連結会計年度末については「取得原価」と「連結貸借対照表計上額」を併記しております。

2. 同一の会社の複数の証券種類に直接投資している場合は、それぞれを1社としてカウントしており、証券種類間の重複があります。尚、重複社数を除いた平成15年3月31日現在、平成14年9月30日現在の投資会社数の合計はそれぞれ65社、58社であります。

 

当社ファンドによる投資

 

証券種類

投資実行額

前連結会計年度

当連結会計年度

(

自 平成13年10月1日

至 平成14年9月30日

)

(

自 平成14年10月1日

至 平成15年3月31日

)

金額(百万円)

会社数(社)

金額(百万円)

会社数(社)

 

株式

12,391

39

1,718

4

 

新株予約権付社債

12,777

16

350

2

 

新株予約権

5

4

0

2

 

その他(社債等)

304

1

 

合計

25,479

60

2,068

8

 

 

証券種類

投資残高

前連結会計年度末

(平成14年9月30日現在)

当連結会計年度末

(平成15年3月31日現在)

金額(百万円)

会社数(社)

金額(百万円)

会社数(社)

 

株式

103,817

333

70,304

296

 

新株予約権付社債

15,029

24

12,551

22

 

新株予約権

10

9

0

10

 

その他(社債等)

4,308

7

1,030

4

 

合計

123,167

373

83,887

332

(注) 1. 海外のファンド等につきましては、各期末現在の為替レートで円換算額を付して記載しております。

2. 当連結会計年度の投資実行額及び当連結会計年度末の投資残高は平成15年3月31日現在の仮決算に基づく金額であり、前連結会計年度の投資実行額及び前連結会計年度末の投資残高は平成14年9月30日現在の仮決算に基づく金額であります。

3. 会社数については、1社に対し複数のファンドから投資している場合は1社としてカウントしており、重複を排除しております。同一の会社の複数の証券種類に出資している場合は、それぞれを1社としてカウントしており、証券種類間の重複があります。尚、重複社数を除いた当連結会計年度、前連結会計年度の投資実行社数はそれぞれ7社、48社であり、平成15年3月31日現在、平成14年9月30日現在の投資会社数の合計はそれぞれ308社、343社であります。

4. Applied Research Fundの投資実行額及び投資残高は、本報告書における開示がファンド規約上の守秘義務に抵触すると判断され、上表には含めておりません。

 

[2] 投資先企業の公開状況

 前連結会計年度及び当連結会計年度において、当社及び連結子会社並びに当社及び連結子会社の運営している投資事業組合等からの投資先企業の公開等状況を、以下に記載しております。

 

 前連結会計年度(平成13年10月1日〜平成14年9月30日)

社数

投資先企業名

公開等年月

公開等

事業内容

本社所在地

国内:7社

(株)シーエスアイ

平成13年10月

公開

(東証

マザーズ)

パッケージソフト(主に医療用)の開発・販売

北海道

(株)菱和ライフクリエイト

平成13年11月

公開

(JASDAQ)

不動産の販売事業、不動産賃貸管理事業及びその他の事業

東京都

(株)パソナ

平成13年12月

公開

(ナスダック・

ジャパン)

人材派遣・人材紹介に関する営業、その他人材ビジネスに関する事業

東京都

三光ソフラン(株)

平成14年2月

公開

(ナスダック・

ジャパン)

建設工事事業、不動産販売事業等

埼玉県

(株)第一通信

平成14年2月

M&A

オプトインメール配信サービスの運営・販売等

東京都

(株)ネクシィーズ

平成14年3月

公開

(ナスダック・

ジャパン)

衛星放送サービス等への加入契約の取次業務及びテレマーケティングサービス業務等

東京都

クラビット(株)

平成14年3月

公開

(ナスダック・

ジャパン)

CSデジタル放送サービスの会員へのサービス提供及びその会員組織の運営等

東京都

海外:1社

ShareWave, Inc.

平成13年10月

M&A

消費者向け家庭用無線ネットワークの提供

米国

 (注) 上記には投資先が新規公開した場合には、「公開」と記載し、( )内には公開市場を記載しております。

なお、ナスダック・ジャパンは2002年12月、ヘラクレスに名称が変わりました。

また、投資先企業が公開会社との株式交換、又は合併を行った場合には、「M&A」と記載しております。

 

 当連結会計年度(平成14年10月1日〜平成15年3月31日)

 当連結会計年度において新規公開または合併を行った投資先企業はありません。