5【役員の状況】

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

代表取締役

執行役員CEO

北尾 吉孝

昭和26年 1月21日生

昭和49年 4月 野村證券株式会社 入社

昭和53年 6月 英国ケンブリッジ大学(経済学部)卒業

平成元年11月 ワッサースタイン・ペレラ社(ロンドン)常務取締役

平成 3年 6月 野村企業情報株式会社 取締役

平成 4年 6月 野村證券株式会社 事業法人三部長

平成 7年 6月 ソフトバンク株式会社 常務取締役

平成 7年 6月 ソフトベンチャーキャピタル株式会社 取締役

平成 8年 6月 同社 代表取締役

平成 8年 6月 ソフトバンクベンチャーズ株式会社 代表取締役

平成 9年 3月 トレンドマイクロ株式会社 取締役

平成 9年 5月 ソフトバンク・コンテンツ・パートナーズ株式会社 代表取締役

平成10年 5月 モーニングスター株式会社 代表取締役社長

平成10年 6月 イー・トレード株式会社

代表取締役社長

平成11年 3月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社

代表取締役

平成11年 4月 ソフトトレンドキャピタル株式会社

代表取締役社長

平成11年 7月 当社 代表取締役社長就任

平成12年 3月 株式会社文化放送ブレーン(現 株式会社ディジットブレーン)代表取締役会長

平成12年 3月 SOFTBANK INVESTMENT

INTERNATIONAL

(STRATEGIC) LIMITED

会長

平成12年 3月 ソフトバンク・コンテンツ・パートナーズ株式会社 取締役

平成12年 4月 モーニングスター株式会社 代表取締役会長

平成12年 5月 イー・トレード株式会社

代表取締役会長

平成12年 6月 ソフトトレンドキャピタル株式会社 取締役

39,343

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

 

 

 

 

平成12年 6月 ソフトバンク株式会社 取締役(現任)

平成12年 9月 ソフトバンク・アセット・マネジメント株式会社 代表取締役会長

平成12年 9月 株式会社アパマンショップネットワーク 代表取締役会長

平成13年 4月 エスビーアイ・キャピタル株式会社 代表取締役社長(現任)

平成13年 4月 エスビーアイ・リアルエステートマネジメント株式会社 代表取締役社長

平成13年11月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社 

代表取締役CEO(現任)

平成14年 3月 SBI KOREA HOLDINGS CO.,LTD. 取締役(現任)

平成14年 3月 Interstar Technology(韓国法人)(現 SBTEK CO.,LTD.)

取締役(現任)

平成14年 4月 SBI KOREA FINANCIAL CO.,LTD. 取締役

平成14年 5月 エスビーアイ・インテレクチュアルプロパティ株式会社 代表取締役社長(現任)

平成14年 8月 バイオビジョン・キャピタル株式会社 代表取締役社長(現任)

平成15年 1月 ソフトバンクBB株式会社 取締役(現任)

平成15年 4月 ファイナンス・オール株式会社代表取締役会長

平成15年 5月 株式会社アパマンショップネットワーク 取締役会長(現任)

平成15年 6月 当社 代表取締役執行役員CEO(現任)

平成15年 8月 ファイナンス・オール株式会社 代表取締役CEO(現任)

平成15年 8月 エスビーアイ・ディベロップメント株式会社 代表取締役(現任)

平成15年11月 エスビーアイ・パートナーズ株式会社(現 信和株式会社)代表取締役会長(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

 

 

 

 

平成15年12月 ティーケーインターナショナル株式会社 代表取締役会長(現任)

平成16年 1月 リーマン株式会社 代表取締役会長(現任)

 

代表取締役

執行役員COO兼CFO

澤田 安太郎

昭和37年10月14日生

昭和60年 4月 野村證券株式会社入社

平成 7年12月 ソフトバンク株式会社 入社

平成 9年 8月 同社 ソフト・ネットワーク事業部総合企画室長

平成11年 3月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社 取締役(現任)

平成11年10月 イー・トレード証券株式会社 常務取締役

平成12年 6月 同社 取締役

平成12年 6月 ソフトトレンドキャピタル株式会社 代表取締役

平成13年 2月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社 常務取締役

平成13年 3月 ベネフィット・システムズ株式会社 取締役(現任)

平成13年 8月 株式会社テックタンク 代表取締役社長

平成14年 2月 ファイナンス・オール株式会社 代表取締役社長

平成14年11月 当社 顧問就任

平成14年12月 当社 代表取締役副社長就任

平成15年 2月 ファイナンス・オール株式会社 取締役会長

平成15年 3月 ソフトバンク・ライツ・エージェンシー株式会社 取締役

平成15年 4月 ファイナンス・オール株式会社 取締役

平成15年 6月 当社 代表取締役執行役員COO兼CFO(現任)

平成15年 9月 株式会社ブロードバンドタワー 取締役(現任)

平成15年11月 ソフトバンク・ライツ・エージェンシー株式会社 代表取締役(現任)

平成15年12月 バイオビジョン・キャピタル株式会社 取締役(現任)

平成16年 3月 ソフトトレンドキャピタル株式会社 取締役(現任)

2,468

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

中川 隆

昭和38年 9月 6日生

昭和62年 4月 株式会社富士銀行 入行

平成11年 4月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社 入社

平成12年 6月 当社 入社

平成12年 7月 当社 ファンド投資本部投資2部ゼネラルマネジャー

平成13年11月 ソフトトレンドキャピタル株式会社 取締役

平成14年 3月 株式会社エスビーアイ不動産 取締役

平成14年 8月 当社 執行役員

平成14年12月 当社 取締役

平成14年12月 イー・サムスンジャパン株式会社 取締役(現任)

平成15年 3月 ソフトバンクベンチャーズ株式会社 取締役

平成15年 3月 ソフトバンク・コンテンツ・パートナーズ株式会社

取締役(現任)

 平成15年 6月 当社 取締役執行役員(現任)

 平成15年 6月 ソフトトレンドキャピタル株式会社 代表取締役社長(現任)

 平成15年 6月 ソフトバンクベンチャーズ株式会社 代表取締役社長(現任)

 平成15年 6月 エス・ビー・インキュベーション株式会社 

代表取締役社長(現任)

 平成15年11月 ソフトバンク・ライツ・エージェンシー株式会社

取締役(現任)

 平成15年12月 バイオビジョン・キャピタル株式会社 取締役(現任)

132

取締役

 

佐藤 康彦

昭和20年10月 9日生

昭和43年 4月 野村證券株式会社入社

昭和63年12月 同社取締役

平成 5年 6月 同社常務取締役

平成10年 6月 ワールド証券株式会社

取締役社長

平成11年 4月 ワールド日栄証券株式会社取締役社長

平成16年 2月 ワールド日栄フロンティア証券株式会社取締役会長(現任)

18

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

常勤監査役

 

渡辺 進

昭和 8年 4月21日生

昭和32年 4月 野村證券株式会社 入社

昭和54年12月 同社 取締役

昭和57年12月 同社 常務取締役

昭和59年12月 国際証券株式会社(現三菱証券株式会社)専務取締役

昭和62年12月 同社 取締役副社長

平成 2年 6月 国際投資顧問株式会社(現国際投信投資顧問株式会社)取締役社長

平成11年 5月 株式会社マイクロ・テクニカ 非常勤取締役(現任)

平成12年 2月 当社 監査役就任(現任)

––

監査役

 

伊永 功

昭和12年 3月24日生

昭和36年 4月 株式会社富士銀行 入行

昭和52年 5月 同行 シカゴ支店次長

昭和59年 5月 同行 国際企画部参事役

平成 2年 9月 大東証券株式会社(現みずほインベスターズ証券株式会社)へ転籍

平成 3年 6月 同社取締役国際部長

平成10年10月 大沢証券株式会社(現イー・トレード証券株式会社)監査役(現任)

平成11年 4月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社監査役(現任)

平成12年 5月 イー・トレード株式会社常勤監査役

平成15年 6月 当社顧問就任

平成15年 6月 当社監査役(現任)

––

監査役

 

平林 謙一

昭和15年 3月19日生

昭和37年 4月 株式会社富士銀行 入行

昭和61年 7月 同行シアトル駐在事務所長

平成 2年10月 メンター・グラフィックス・ジャパン株式会社 取締役管理部長

平成12年 5月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社 入社

平成14年 8月 ウェブリース株式会社 常勤監査役(現任)

平成14年 8月 イー・トレード証券株式会社 監査役(現任)

平成14年 8月 ファイナンス・オール株式会社 非常勤監査役(現任)

平成14年 9月 イー・コモディティ株式会社 監査役(現任)

平成14年12月 当社 監査役就任(現任)

平成15年10月 イー・ゴルフサービス株式会社 監査役(現任)

––

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

監査役

 

島本 龍次郎

昭和21年 1月19日生

昭和43年 4月 株式会社富士銀行 入行

昭和62年 5月 同行 国際企画部参事役香港・広安銀行 出向

平成 3年10月 同行 王子支店長

平成 6年 5月 同行 外為業務サービス部関西外為業務室長

平成11年 3月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社 入社

平成14年 3月 ファイナンス・オール株式会社 常勤監査役(現任)

平成14年12月 当社 監査役就任(現任)

平成15年 2月 ファイナンス・オール・サービス株式会社 監査役(現任)

45

42,006

(注)1.当社では執行役員制度を導入しております。

執行役員は、上記3名のほか、ファンド審査・マーケティング本部担当松村高男、ファンド投資本部担当 原田健司、管理本部(法務部除く)担当 平井研司、法務部担当 藤田俊晴、不動産事業部担当 相原志保、戦略企画本部担当 山ア昇一の計9名であります。

2.監査役渡辺進、監査役平林謙一及び監査役島本龍次郎は、「株式会社の監査等に関する商法の特例に関する法律」第18条第1項に定める社外監査役であります。

 

6【コーポレート・ガバナンスの状況】

当社は、経営の透明性、コーポレート・ガバナンスの充実のため、経営環境の変化に迅速に対応できる組織体制と株主重視の公正な経営システムを構築・維持改善していくことを、極めて重要な経営課題の一つと認識しております。

 

(a)コーポレート・ガバナンスの機能強化と実効性確保

取締役並びに取締役会の機能及び責任を明確にする為、執行役員制度を導入しております。取締役会は原則として月1回開催し、重要事項の決定、業務執行状況の監督を行っております。監査役は4名(常勤監査役1名、社外監査役3名)で、社外監査役の積極的な導入を通じて透明性の確保を図っております。また、監査法人・監査役・内部監査室による各監査を有機的に融合させて、コーポレート・ガバナンスの実効性の確保も図っております。

 

(b)内部監査

内部監査室による各部門の業務の適正性に関する定期的監査とともに、日々の業務は管理本部による厳格な経営管理が行われております。

 

(c)コンプライアンスの重視

投資活動に関しては、そのすべてのプロセスにおいて、関係法令の遵守はもちろん、ファンド規約等に即した運営を徹底すべく、複数の部門による相互牽制体制を設けております。

 

(d)タイムリーディスクロージャー

コーポレート・ガバナンスの根幹である投資家向け情報開示につきましては、決算情報開示の早期化に努める一方、経営トップ直轄のIR室を中心に、四半期ごとの決算発表や説明会を開催し、自社のホームページを通じたリリース情報等の速やかな開示を通じて、株主各位や投資家の皆様とのタイムリーなコミュニケーションを推進しております。

 

(e)情報管理

情報管理責任者および3名の委員から構成される情報管理委員会を設置し、顧客情報をはじめとする情報管理体制全般の整備と管理機能の強化を図っております。

 

なお、役員報酬等及び監査報酬等の内容は下記のとおりであります。

 

役員報酬等の内容

1.取締役及び監査役に支払った報酬

取締役   9名  172百万円

監査役   3名  16百万円

2.利益処分による取締役賞与金の支給額

取締役   3名  100百万円

 

監査報酬等の内容

当社の会計監査人である監査法人トーマツに対する報酬

監査契約に基づく監査証明に係る報酬の金額  27百万円

上記以外の報酬の金額            12百万円

 

なお、監査報酬以外の報酬は、事業統合・再編等に関するデューデリジェンス業務等に対するものであります。

 

第5【経理の状況】

1.連結財務諸表及び財務諸表の作成方法について

(1) 当社の連結財務諸表は、「連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和51年大蔵省令第28号。以下「連結財務諸表規則」という。)に基づいて作成しております。

 前連結会計年度(平成14年10月1日から平成15年3月31日まで)は、改正前の連結財務諸表規則に基づき、当連結会計年度(平成15年4月1日から平成16年3月31日まで)は、改正後の連結財務諸表規則に基づいて作成しております。

 なお、当連結会計年度(平成15年4月1日から平成16年3月31日まで)については、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則等の一部を改正する内閣府令」(平成16年1月30日内閣府令第5号)附則第2項のただし書きにより、改正前の連結財務諸表等規則に基づいて作成しております。

 

(2) 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号。以下「財務諸表等規則」という。)に基づいて作成しております。

 前事業年度(平成14年10月1日から平成15年3月31日まで)は、改正前の財務諸表等規則に基づき、当事業年度(平成15年4月1日から平成16年3月31日まで)は、改正後の財務諸表等規則に基づいて作成しております。

 なお、当事業年度(平成15年4月1日から平成16年3月31日まで)については、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則等の一部を改正する内閣府令」(平成16年1月30日内閣府令第5号)附則第2項のただし書きにより、改正前の財務諸表等規則に基づいて作成しております。

 

(3) 平成15年3月28日開催の臨時(第4期定時)株主総会において定款の一部変更が決議され、決算期を9月30日から3月31日に変更いたしました。これに伴い、前連結会計年度及び第5期事業年度は平成14年10月1日から平成15年3月31日までの6ヶ月間となっております。

 

(4) 当社は、平成15年6月2日にイー・トレード株式会社と合併いたしました。このため、イー・トレード株式会社の最近事業年度である第5期事業年度(平成14年4月1日から平成15年3月31日まで)の財務諸表を記載しております。

 

2.監査証明について

(1) 当社は、証券取引法第193条の2の規定に基づき、前連結会計年度(平成14年10月1日から平成15年3月31日まで)及び前事業年度(平成14年10月1日から平成15年3月31日まで)並びに当連結会計年度(平成15年4月1日から平成16年3月31日まで)及び当事業年度(平成15年4月1日から平成16年3月31日まで)の連結財務諸表及び財務諸表について、監査法人トーマツにより監査を受けております。

 

(2) イー・トレード株式会社は、証券取引法第193条の2の規定に基づき、前事業年度(平成14年4月1日から平成15年3月31日まで)の財務諸表について、監査法人トーマツにより監査を受けております。