2【営業の状況】
(1)アセットマネジメント事業の状況
アセットマネジメント事業は、主に日本最大級のベンチャーキャピタルファンドを運営する当社及び当社の子会社によって運営されております。ファンド管理業務や投資業務の状況は以下の通りであります。
[1] 投資事業組合等の管理業務
以下の情報は、平成17年3月31日現在における各ファンドの直近決算(中間決算を含む)に基づく情報であります。
 
運用者
設立日
決算期
(中間)
主な
投資対象
監査法人
投資先
会社数(社)
(注)2
投資残高
(百万円)
(注)3
当初出資金
(百万円)
純資産
価額
(百万円)
(注)4
時価純資産価額
(百万円)
(注)5
契約満了
(注)1
ソフトバンク・コンテンツファンド
ソフトバンク・コンテンツ・パートナーズ(株)
1997年7月1日
12月
主としてCS放送へコンテンツを提供する事業及び企業等
中央青山
監査法人
18
(11)
3,926
(2,482)
9,600
4,878
7,146
2005年6月30日
(2007年6月30日)
ソフトバンク・インターネットファンド
ソフトトレンドキャピタル(株)
1999年7月1日
9月
国内外のインターネット関連企業等
優成
監査法人
54
(8)
6,172
(1,007)
12,300
6,591
6,863
2008年9月30日
(2010年9月30日)
ソフトバンク・インターネットテクノロジー・ファンド
ソフトバンク・インベストメント(株)
2000年3月1日
6月
(12月)
国内のインターネット関連企業等
監査法人
トーマツ
147
(−)
52,201
(−)
150,500
99,974
157,695
2005年6月30日
(2007年6月30日)
SBIブロードバンドキャピタル投資事業匿名組合(注)6
SBIブロードバンドキャピタル(株) 
2004年9月1日 
8月
国内外のブロードバンド関連企業等
監査法人
トーマツ
(注)6
(注)6
14,700
(注)6
(注)6
2009年8月31日
(2011年8月31日)
SBIブロードバンドファンド1号投資事業有限責任組合(注)7
SBIベンチャーズ(株)
2004年10月1日
6月
(12月)
国内外のブロードバンド関連企業等 
監査法人
トーマツ
(注)7
(注)7
9,200
 (注)7  
(注)7
(注)7
2009年8月31日
(2011年8月31日)
SBIビービー・メディア投資事業有限責任組合 (注)8 
SBIベンチャーズ(株) 
2005年3月24日 
12月
(6月)
国内外のコンテンツ・メディア・ブロードバンド関連企業等 
監査法人
トーマツ
(注)8
(注)8
20,000
(注)8
(注)8
2010年6月30日 
(2012年6月30日) 
SBI・LBO・
ファンド1号
エスビーアイ・キャピタル(株)
2001年5月16日
4月
(10月)
国内外買収対象企業
中央青山
監査法人
6
(−)
1,829
(−)
5,000
5,484
6,765
2008年4月30日
(2010年4月30日)
企業再生ファンド一号投資事業有限責任組合
エスビーアイ・キャピタル(株)
2002年2月15日
5月
(11月)
リストラクチャリングを必要とする国内外企業
中央青山
監査法人
4
(−)
3,005
(−)
10,400
9,765
13,394
2010年5月31日
(2012年1月31日)
ブイアール企業再生ファンド投資事業有限責任組合
エスビーアイ・キャピタル(株)
2002年10月18日
11月
(5月)
リストラクチャリングを必要とする国内企業
中央青山
監査法人
4
(−)
291
(−)
1,001
952
1,294
2010年11月30日
(2012年9月30日)

 

 
運用者
設立日
決算期
(中間)
主な
投資対象
監査法人
投資先
会社数(社)
(注)2
投資残高
(百万円)
(注)3
当初出資金
(百万円)
純資産
価額
(百万円)
(注)4
時価純資産価額
(百万円)
(注)5
契約満了
(注)1
SBIメザニンファンド1号(注)9
エスビーアイ・キャピタル(株) 
2004年8月23日
7月
(1月)
DIPファイナンス等を必要とする国内外企業 
監査法人
トーマツ
14
(−)
1,146
(−)
3,100
(注)9
1,221
1,221
2012年8月22日
(2014年8月22日)
SBI・リアル・インキュベーション1号投資事業有限責任組合
(注)10
ソフトバンク・インベストメント(株)
2003年9月1日
8月
(2月)
フランチャイズ企業等
優成
監査法人
2
(−)
28
(−)
3,000
(注)10
458
458
2011年8月31日
(2013年8月31日)
バイオビジョン・ライフサイエンス・ファンド1号
(注)11
バイオビジョン・キャピタル(株)
2003年12月24日
11月
主にバイオテクノロジー等に関する事業を行う国内外企業等
監査法人
トーマツ
9
(4)
1,540
(932)
4,200
(注)11
1,930
1,875
2012年9月30日
(2014年9月30日)
KINGSWAY SBF
INVESTMENT
COMPANY LIMITED
(注)12 
KINGSWAY SBF
INVESTMENT
MANAGEMENT
COMPANY LIMITED
2004年5月11日
6月
主に香港、中国の有望企業等 
KPMG 
(−)
− 
(−)
975
(US$900万)
(注)12
976
(注)12 
976
(注)12 
2009年5月11日
(2011年5月11日)
合  計 (注)6、7、8
258
(23)
70,138
(4,421)
243,976
132,229
197,687
(注)1.契約満了の( )内の日付は、契約期間満了後の期間延長が可能となっている場合に、最大限期間延長した場合の契約期間満了日を記載しております。
2.投資先会社数には証券投資のほか組合への投資等の件数も含まれておりますが、減損処理を全額行っているものにつきましては除外されております。なお、( )内の社数は海外における投資先会社数を記載しております。また、投資先会社数の合計は各ファンド間において同一の投資先がある場合には重複して計算されております。
3.投資残高の( )内の金額は海外における投資残高を記載しております。
4.純資産価額は、取得原価(著しく価値の下落したものは減損処理後の金額)により算出しております。
5.時価純資産価額は、純資産価額に各ファンドの直近決算期末(中間決算も含みます)現在の有価証券含み損益を加味した金額であります。なお、時価を算定するにあたっては、公開株式につきましては各ファンドの直近決算期末(中間決算も含みます)現在の取引相場の終値、未公開株式等につきましては取得原価で評価しております。
6.平成16年9月1日にSBIブロードバンドキャピタル投資事業匿名組合を設立いたしました。また、平成16年11月8日にSBIブロードバンドキャピタル2号投資事業匿名組合を、平成17年2月9日にSBIブロードバンドキャピタル3号投資事業匿名組合を設立しており、当該箇所に含めて記載しております。投資先会社数、投資残高、純資産価額、時価純資産価額につきましては最初の決算を迎えていないため記載を省略し合計金額にも含めておりません。
7.平成16年10月1日にSBIブロードバンドファンド1号投資事業有限責任組合を設立いたしました。当初出資金は出資約束金であり、平成17年3月31日現在、出資金は2,300百万円であります。投資先会社数、投資残高、純資産価額、時価純資産価額につきましては最初の決算を迎えていないため記載を省略し合計金額にも含めておりません。
8.平成17年3月24日にSBIビービー・メディア投資事業有限責任組合を設立いたしました。投資先会社数、投資残高、純資産価額、時価純資産価額につきましては最初の決算を迎えていないため記載を省略し合計金額にも含めておりません。
9.SBIメザニンファンド1号の当初出資金は出資約束金であり、平成17年3月31日現在、出資金は1,720百万円であります。 
10.SBI・リアル・インキュベーション1号投資事業有限責任組合の当初出資金は出資約束金であり、平成17年3月31日現在、出資金は600百万円であります。 
11.バイオビジョン・ライフサイエンス・ファンド1号の当初出資金は出資約束金であり、平成17年3月31日現在、出資金は3,150百万円であります。 
12.KINGSWAY SBF INVESTMENT COMPANY LIMITEDは米ドル建による報告形態をとっているため、当初出資金、純資産価額、時価純資産価額の計算にあたりまして、米ドル建の金額に平成16年6月30日現在の為替レート(US$1=108.43円)を乗じた金額を便宜上記載しております。 
[2] 投資業務
[2]−1 証券種類別投資実行額及び投資残高
当社ファンドによる投資
証券種類
投資実行額
前連結会計年度
当連結会計年度
(
自 平成15年4月1日
至 平成16年3月31日
)
(
自 平成16年4月1日
至 平成17年3月31日
)
金額
(百万円)
会社数
(社)
金額
(百万円)
会社数
(社)
株式
17,940
17
13,794
26
新株予約権付社債
6,017
8
10
1
新株予約権
0
1
その他
(社債等)
300
1
3,065
20
合計
24,257
27
16,870
47
証券種類
投資残高
前連結会計年度末
当連結会計年度末
(平成16年3月31日現在)
(平成17年3月31日現在)
金額
(百万円)
会社数
(社)
金額
(百万円)
会社数
(社)
株式
79,472
248
59,596
203
新株予約権付社債
15,452
20
7,066
8
新株予約権
0
6
0
5
その他
(社債等)
1,191
5
2,565
17
合計
96,117
279
69,229
233
(注) 1. 海外の投資先等につきましては、各期末現在の為替レートで円換算額を付して記載しております。
2.前連結会計年度の投資実行額及び前連結会計年度末の投資残高、当連結会計年度の投資実行額及び当連結会計年度末の投資残高はそれぞれ平成16年3月31日、平成17年3月31日の仮決算に基づく金額であります。
3.会社数については、1社に対し複数のファンドから投資している場合は1社としてカウントしており、重複を排除しております。同一の会社の複数の証券種類に出資している場合は、それぞれを1社としてカウントしており、証券種類間の重複があります。なお、重複社数を除いた前連結会計年度、当連結会計年度の投資実行社数はそれぞれ21社、46社であり、平成16年3月31日現在、平成17年3月31日現在の投資会社数の合計はそれぞれ254社、222社であります。
当社及び連結子会社による直接投資
証券種類
投資実行額
前連結会計年度
当連結会計年度
(
自 平成15年4月1日
至 平成16年3月31日
)
(
自 平成16年4月1日
至 平成17年3月31日
)
金額(百万円)
会社数(社)
金額(百万円)
会社数(社)
株式
1,581
7
6,807
35
新株予約権付社債
335
2
新株予約権
0
2
その他
(社債等)
0
1
合計
1,581
7
7,143
40
証券種類
投資残高
前連結会計年度末
当連結会計年度末
(平成16年3月31日現在)
(平成17年3月31日現在)
連結貸借対
照表計上額
(百万円)
会社数
(社)
連結貸借対
照表計上額
(百万円)
会社数
(社)
株式
5,133
54
16,418
65
新株予約権付社債
327
2
新株予約権
0
1
0
2
その他
(社債等)
0
1
合計
5,133
55
16,745
70
(注) 同一の会社の複数の証券種類に直接投資している場合は、それぞれを1社としてカウントしており、証券種類間の重複があります。なお、重複社数を除いた前連結会計年度、当連結会計年度の投資実行社数はそれぞれ7社、38社であり、平成16年3月31日現在、平成17年3月31日現在の投資会社数の合計はそれぞれ54社、67社であります。
[2]−2 投資先企業の公開状況
 前連結会計年度及び当連結会計年度において、当社及び当社連結子会社が運営している投資事業組合等からの投資先企業の公開等状況を、以下に記載しております。
 前連結会計年度(平成15年4月1日〜平成16年3月31日)
社数
投資先企業名
公開等年月
公開等
事業内容
本社
所在地
 
(株)モック
平成15年4月
公開
(東証マザーズ)
宴会エージェント事業、ウェディングプロデュース事業、ギフト&ファニチャー事業
愛知県
 
(株)ドワンゴ
平成15年7月
公開
(東証マザーズ)
携帯電話利用者向けコンテンツ及びネットワークエンタテインメントシステムの企画、開発、運営等
東京都
国内:
9社
1法人
(株)アビリティ
エージェント
平成15年8月
M&A
人材紹介業、人材に関するコンサルティング事業
東京都
(株)アーティスト
ハウス
平成15年8月
公開
(東証マザーズ)
書籍・映像・音楽などエンターテイメントに関する各種権利の発掘及び加工販売
東京都
ファイナンス・
オール(株)
平成15年9月
公開
(大証ヘラクレス)
金融商品の情報提供サービス、金融関連事業の統括
東京都
ホメオスタイル(株)
平成15年9月
M&A
店舗・インターネットを利用した、家庭用美容機器、化粧品、婦人服、美容健康食品等の販売・サービス業
東京都
ワールド日栄フロンティア証券(株)
平成16年2月
公開
(大証ヘラクレス)
有価証券の売買及び売買等の委託の仲介、取次ぎ、その他証券業に関連する業務の運営
東京都
 
(株)ネクサス
平成16年2月
公開
(ジャスダック)
個人向けインフラ回線取次事業、法人向け通信機器事業、情報機器事業及びウェブプロモーション事業
大阪府
 
(株)アイディーユー 
平成16年3月
公開
(東証マザーズ)
不動産オークションの企画・運営事業、不動産コンサルティング事業、販売事業及びオペレーション事業等
大阪府
 
ベンチャー・リヴァイタライズ証券投資法人 
平成16年3月
公開
(大証ベンチャー
ファンド)
主に未公開ベンチャー企業と企業再生銘柄に投資を行う会社型投資信託
東京都
(注)上記には、投資先が新規公開した場合には、「公開」と記載し、( )内には公開市場を記載しております。
また、投資先企業が公開会社との株式交換、又は合併を行った場合には、「M&A」と記載しております。
なお、当企業グループの運営している投資事業組合からの投資先企業におきまして、「ディップ株式会社」が平成16年5月27日、「株式会社フレームワークス」が平成16年6月4日、それぞれ東証マザーズに上場し、「株式会社ランシステム」が平成16年6月18日にジャスダックに上場いたしました。
また、当企業グループの運営している投資事業組合からの投資先企業であります「株式会社ウェブポート」が平成16年4月15日に公開会社との株式交換を行っております。
 当連結会計年度(平成16年4月1日〜平成17年3月31日)
社数
投資先企業名
公開等年月
公開等
事業内容
本社
所在地
国内:17社 
海外:2社
(株)ウェブポート
平成16年4月 
M&A 
インターネット上での懸賞・クイズを中心としたサービスの展開 
東京都 
ディップ(株) 
平成16年5月 
公開
(東証マザーズ)
求人情報提供サイト「はたらこねっと」「バイトルドットコム」等の運営管理 
東京都 
(株)フレームワークス 
平成16年6月 
公開
(東証マザーズ)
物流センター管理に係るパッケージシステムの開発・販売、コンサルティング等 
静岡県 
(株)ランシステム 
平成16年6月 
公開 
(ジャスダック)
家庭用ゲーム事業及びスペースクリエイト事業の主要2事業の経営 
埼玉県 
(株)アマナ 
平成16年7月 
公開
(東証マザーズ)
ビジュアルコンテンツの企画制作事業及びストックフォトの企画販売事業 
東京都 
(株)ネットプライス
平成16年7月 
公開
(東証マザーズ)
インターネットを利用した共同購入方式による通信販売等 
東京都 
(株)船井財産コンサルタンツ 
平成16年7月 
公開
 (東証マザーズ)
資産家及び法人を対象とした財産コンサルティング事業 
東京都 
(株)そーせい
平成16年7月 
公開
(東証マザーズ)
医薬品の研究開発等 
東京都 
ニッシン債権回収(株)
平成16年9月 
公開
(東証マザーズ)
債権管理回収業に関する特別措置法に基づく債権管理回収業 
東京都 
(株)フレックス・ファーム 
平成16年10月 
M&A 
モバイルコンテンツ配信ソフトウェアの開発・販売
東京都 
ベリトランス(株)
平成16年10月 
公開
(大証ヘラクレス)
EC(電子商取引)事業者向けEC決済サービスの提供 
東京都 
ティーケーインターナショナル(株)
平成16年10月 
M&A
既製服・アパレル製品の製造・輸入ならびに服装飾品の輸入販売 
東京都 
エルピーダメモリ(株) 
平成16年11月 
公開 
(東証1部)
DRAM(揮発性メモリ)の開発・設計、製造、販売及び半導体の受託生産
東京都 
(株)かわでん 
平成16年11月 
公開
(ジャスダック)
ビル・工場、産業施設、大型マンション向けの高低圧配電盤、自動制御盤、分電盤等の配電制御設備の製造・販売 
山形県 
イー・トレード証券(株) 
平成16年11月 
公開
(ジャスダック)
証券、商品先物業 
東京都 
(株)ウェルコム 
平成16年12月 
M&A 
インハウス業務を主体としたコールセンター事業 
東京都 
Xinyi Glass Holdings Ltd
平成17年2月 
公開
(香港) 
自動車、建築用ガラスメーカー 
香港 
MediciNova,Inc. 
平成17年2月 
公開
(大証ヘラクレス)
医薬品候補品に関するライセンスの所得及び当該ライセンスに基づく医薬品の開発等 
米国 
共立印刷(株) 
平成17年2月 
公開 
(ジャスダック)
印刷を核に制作・プリプレス・製本までを行う総合印刷事業 
東京都  
(注)上記には、投資先が新規公開した場合には、「公開」と記載し、( )内には公開市場を記載しております。
また、投資先企業が公開会社との株式交換、又は合併を行った場合には、「M&A」と記載しております。
なお、当企業グループ及び当企業グループの運営している投資事業組合からの投資先企業におきまして、「極東証券株式会社」が平成17年4月20日に東証2部、「日本通信株式会社」が平成17年4月21日に大証ヘラクレス、「Morningstar Inc.」が平成17年5月3日に米国ナスダック、及び「株式会社アドバンスト・メディア」が平成17年6月27日に東証マザーズへそれぞれ上場いたしました。
また、当企業グループ及び当企業グループの運営している投資事業組合からの投資先企業であります「ルート株式会社」が平成17年5月27日に公開会社との株式交換を行っております。
(2)ブローカレッジ&インベストメントバンキング事業の状況
 ブローカレッジ&インベストメントバンキング事業は主にイー・トレード証券株式会社、ワールド日栄フロンティア証券株式会社、エース証券株式会社によって運営される証券関連事業及びイー・コモディティ株式会社によって運営される商品先物関連事業より構成されております。
 各事業の主な実績は以下のとおりであります。
[1] 販売実績
事業区分
前連結会計年度
(自 平成15年4月1日
至 平成16年3月31日)
当連結会計年度
(自 平成16年4月1日
至 平成17年3月31日)
証券関連事業
委託手数料(百万円)
14,651
29,667
引受・売出手数料(百万円)
185
574
募集・売出しの取扱手数料(百万円)
1,166
1,905
その他の受入手数料(百万円)
643
1,492
トレーディング損益(百万円)
724
3,341
金融収益(百万円)
2,656
7,031
その他の営業収益(百万円)
32
81
小計(百万円)
20,060
44,095
商品先物関連事業
商品先物取引(百万円)
1,005
1,281
商品ファンド(百万円)
0
0
その他(百万円)
69
19
小計(百万円)
1,075
1,301
合計(百万円)
21,135
45,396
(注)前連結会計年度については平成15年4・5月の旧イー・トレード株式会社(連結)、平成15年4〜9月のワールド日栄証券株式会社、および平成15年4〜12月のフィデス証券株式会社の売上高は含まれておりません。また、当連結会計年度については平成16年4〜9月のエース証券株式会社(連結)の売上高は含まれておりません。
[2] その他の主要な指標
イー・トレード証券株式会社
 
前連結会計年度
(平成16年3月31日現在)
当連結会計年度
(平成17年3月31日現在)
証券口座数
351,950口座
592,743口座
信用取引口座数
30,417口座
60,644口座
1日あたり平均株式売買代金
702億円
1,343億円
預り資産
12,174億円
23,400億円
イー・コモディティ株式会社
 
前連結会計年度
(平成16年3月31日現在)
当連結会計年度
(平成17年3月31日現在)
商品先物関連口座数
2,410口座
2,482口座
(3)ファイナンシャル・サービス事業の状況
ファイナンシャル・サービス事業は、インターネットを介し様々な金融商品の比較・検索市場を提供するマーケットプレイス事業、住宅ローンやリース等の金融商品を提供するファイナンシャル・プロダクト事業、顧客に利便性の高いツールを提供するファイナンシャル・ソリューション事業に加え、ミドルリスクの消費者金融、各種金融商品やインターネットサイトに関する比較・情報サービス等の提供を行うその他の事業より構成されております。
各事業の売上高は以下の通りであります。
 
事業区分
前連結会計年度
(自 平成15年4月1日
至 平成16年3月31日)
当連結会計年度
(自 平成16年4月1日
至 平成17年3月31日)
マーケットプレイス事業(百万円)
312
2,277
ファイナンシャル・プロダクト事業(百万円)
1,124
7,435
ファイナンシャル・ソリューション事業(百万円)
186
1,134
その他の事業(百万円)
10
1,010
合   計
1,633
11,857
(注)1.前連結会計年度については平成15年4月〜平成16年1月の各事業の売上高は含まれておりません。従いまして、前連結会計年度の売上高は平成16年2月からのものであります。当連結会計年度については平成16年4〜9月のモーニングスター株式会社(連結)及び平成16年4〜11月のイコール・クレジット株式会社の売上高は含まれておりません。
2.各事業区分を構成する主な会社名(事業部名)は以下の通りであります。
(1)
マーケットプレイス事業
ファイナンス・オール株式会社
 
 
(インズウェブ事業部、イー・ローン事業部)
(2)
ファイナンシャル・プロダクト事業 
グッド住宅ローン株式会社、ウェブリース株式会社
(3)
ファイナンシャル・ソリューション事業 
ベリトランス株式会社、株式会社テックタンク
(4)
その他の事業 
モーニングスター株式会社、ゴメス株式会社、
 
 
スワン・クレジット株式会社、   
 
 
イコール・クレジット株式会社