2019年7月19日
モーニングスター株式会社

当社は、本日(2019年7月19日)開催の取締役会において、アセット・マネジメント事業の中間持株会社を設立し、子会社のグループ内組織再編(以下、「本組織再編」といいます。)を実施することを決議しましたので、下記のとおりお知らせいたします。
なお、本組織再編は連結会社間での再編であるため、開示事項・内容を一部省略して開示しております。

1.本組織再編の目的
当社グループのアセット・マネジメント事業には、国内において主に株式型の公募投資信託を運営する SBIアセットマネジメント株式会社、米国において主に債券型の私募投資ファンドを運営するCarret Asset Management LLC、金融機関向けに投資助言を行うモーニングスター・アセット・マネジメント株式会社などがあります。
これらの会社を傘下に治めるアセット・マネジメント事業の中間持株会社を設立し、中間持株会社でアセット・マネジメント事業に関する統合的意思決定を行ない、データ、情報、人員そのほかの経営資源を、有効的に活用して、収益力の強化と業務の効率化を図りたいと考えております。
また、中間持株会社のもと、アセット・マネジメント事業会社の協業を強化し、「投資家の皆様の資産形成に役立つ」ファンドを開発し、提供していきます。
本組織再編では、まず、アセット・マネジメント事業の中間持株会社を設立し、当社グループのアセット・マネジメント事業子会社の株式を、順次当社から中間持株会社に譲渡または現物出資により移管を進めていく予定です。 再編の時期・方法については、アセット・マネジメント事業子会社ごとの事情を勘案して実施していきます。
なお、重要なアセット・マネジメント事業子会社の再編については、別途開示いたします。
また、監督官庁を含む関係者の合意、その他各種法令または契約上の手続きなどが必要な場合は、これらを実施のうえ再編していきます。
2. 中間持株会社の概要
(1)名称 SBIアセットマネジメント・グループ株式会社
(2)所在地 東京都港区六本木一丁目6番1号
(3)代表者の役職・氏名 代表取締役 朝倉 智也
(4)事業内容 中間持株会社
アセット・マネジメント事業の統括・運営
(5)資本金 10,000千円(設立時資本金)
(6)設立年月日 2019年8月1日(予定)
(8)大株主及び持株比率 モーニングスター株式会社 100%
3. 本組織再編の当事会社の概要(2019年6月30日現在)
(1)SBIアセットマネジメント株式会社の概要
(1)名称 SBIアセットマネジメント株式会社
(2)本店所在地 東京都港区六本木一丁目6番1号
(3)代表者の役職・氏名 代表取締役 梅本 賢一
(4)事業内容 投資運用業及び投資助言
主に株式型の公募投資信託の運営
(5)資本金の額 400,200千円
(6)設立年月日
(子会社となった年月日)
1986年8月29日
(2012年10月12日)
(7)大株主及び持株比率 大株主 持株比率
モーニングスター株式会社 100%
(8)当社との関係
①資本関係 当社は当該会社の議決権の100%を所有する親会社です。
②人的関係 当社取締役2名は当該会社の取締役を兼務しており、当社監査役1名は当該会社の監査役を兼務しています。
③取引関係 当社は当該会社にファンドデータその他のサービスを提供しています。
(9)最近3年間の財政状況及び経営成績
  2017年3月期 2018年3月期 2019年3月期
純資産 1,339,466千円 1,685,327千円 1,930,481千円
総資産 1,619,650千円 2,321,480千円 2,402,084千円
1株当たり純資産 36,597.4円 46,047.2円 52,745.4円
売上高 1,711,455千円 3,228,590千円 3,223,625千円
営業利益 346,944千円 587,900千円 557,370千円
当期純利益 240,137千円 406,121千円 367,453千円
1株当たり当期純利益 6,561.1円 11,096.2円 10,039.6円
1株当たり配当金
(2) Carret Asset Management LLCの持株会社Carret Holdings, Inc.の概要
(Carret Asset Management LLCは、Carret Holdings, Inc.の100%子会社です。)
(1)名称 Carret Holdings, Inc.
(2)本店所在地 320 Park Avenue New York, NY USA
(3)代表者の役職・氏名 Director Alan Quasha
(4)事業内容
Carret Holdings, Inc.
Carret Asset Management LLC
Carret Asset Management LLCの持株会社
主に債券型の私募投資ファンドの運営
(5)資本金の額
(Additional Paid In Capitalの額)
1ドル
(2,328千ドル)
(6)設立年月日
(子会社となった年月日)
2006年12月29日
(2019年2月14日)
(7)大株主及び持株比率 大株主 持株比率
モーニングスター株式会社 67%
Gb Capital Holdings, LLC 33%
(8)上場会社と当該会社との関係
①資本関係 当社は当該会社の議決権の67%を所有する親会社です。
②人的関係 当社取締役2名は当該会社のDirectorを兼務しております。
③取引関係 該当事項はありません。
(9)最近3年間の財政状況及び経営成績 (Carret Asset Management LLCを連結した財務数値)
  2016年12月期 2017年12月期 2018年12月期
純資産 (6,373千ドル) (7,157千ドル) 7,114千ドル
総資産 (8,579千ドル) (9,441千ドル) 9,125千ドル
1株当たり純資産 (6,373ドル) (7,157ドル) 7,114ドル
売上高 (8,079千ドル) (8,975千ドル) (9,507千ドル)
営業利益 (1,060千ドル) (954千ドル) (504千ドル)
当期純利益 (923千ドル) (817千ドル) (313千ドル)
1株当たり当期純利益 (923ドル) (817ドル) (313ドル)
1株当たり配当金
(注)Carret Holdings, Incは、現在Carret Asset Management LLCを保有する以外に、事業を行なっていません。 2019年3月期の当社連結財務諸表の作成にあって、Carret Holdings, Inc.について、子会社Carret Asset Management LLCを連結した2018年12月31日現在の決算書を使用し、同日現在の連結貸借対照表のみを連結しております。上表の財務数値のうち、当社に連結していない財務数値は、(  )書で記載しています。
(3)モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社の概要
(1)名称 モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社
(2)本店所在地 東京都港区六本木一丁目6番1号
(3)代表者の役職・氏名 代表取締役 朝倉 智也
(4)事業内容 金融機関向け投資助言
確定拠出年金関連情報の提供
(5)資本金の額 30,000千円
(6)設立年月日 2001年5月11日
(7)大株主及び持株比率 大株主 持株比率
モーニングスター株式会社 100%
(8)当社との関係
①資本関係 当社は当該会社の議決権の100%を所有する親会社です。
②人的関係 当社取締役2名は当該会社の取締役を兼務しており、当社取締役1名は当該会社の監査役を兼務しています。
③取引関係 当社は当該会社にファンドデータその他のサービスを提供しています。
(9)最近3年間の財政状況及び経営成績
  2017年3月期 2018年3月期 2019年3月期
純資産 205,131千円 209,060千円 217,840千円
総資産 200,432千円 201,507千円 206,240千円
1株当たり純資産 334,054.3円 335,845.5円 343,734.2円
売上高 24,285千円 32,213千円 34,953千円
営業利益 10,783千円 △418千円 9,168千円
当期純利益 6,438千円 11,348千円 13,148千円
1株当たり当期純利益 10,730.1円 18,913.8円 21,912.9円
1株当たり配当金
(4)SBIオルタナティブ・インベストメンツ株式会社の概要
(1)名称 SBIオルタナティブ・インベストメンツ株式会社
(2)本店所在地 東京都港区六本木1丁目6番1号
(3)代表者の役職・氏名 代表取締役社長 朝倉智也
(4)事業の内容 金融商品取引法第2条第8項12号ロに規定する投資運用・適格投資家向け投資運用業、金融商品取引法第2条第8項7号イに規定する第二種金融商品取引業、商品投資に係る事業の規制に関する法律第2条第3項に掲げる業務   これらの事業は、現在、休業中であります。
(5)資本金の額 50,000千円
(6)設立年月日
(子会社となった年月日)
2005年4月6日
(2019年4月26日)
(7)大株主及び持株比率 大株主 持株比率
モーニングスター株式会社 100%
(8)上場会社と当該会社との関係
①資本関係 当社は当該会社の議決権の100%を所有する親会社です。
②人的関係 当社取締役1名は当該会社の取締役を兼務しており、当社取締役1名は当該会社の監査役を兼務しています。
③取引関係 該当事項はありません。
(9)最近3年間の財政状況及び経営成績
  2017年3月期 2018年3月期 2019年3月期
総資産 280,046千円 276,400千円 265,859千円
純資産 254,646千円 272,484千円 265,485千円
1株当たり純資産 254,645.6円 272,483.76円 265,485.5円
売上高 135,039千円 66,960千円
経常利益 58,553千円 26,937千円 △3,971千円
当期純利益 41,730千円 17,838千円 △6,998千円

1株当たり当期純利益

41,729.78円 17,838.12円 △6,998.25円
1株当たり配当金
(注)SBIオルタナティブ・インベストメンツ株式会社は、2019年4月26日に当社子会社となったため、上記財務数値は、当社に連結していません。
4. 日程
中間持株会社の設置 2019年8月1日(予定)
子会社の株式の中間持株会社への譲渡または現物出資 2019年8月以降順次
5. 今後の見通し
本組織再編は、当社の連結会社間の再編であるため、当社の当期連結業績に与える影響は軽微であります。

以上